【香港の金融業界で働く】就職に役立つ資格証明書とは? Vol.1 概要&Licensing Examination for Securities & Future Intermediaries

 

HKSI実施のLE Paper

 

資格証明書は、Hong Kong Securities and Investment Institutes(香港證券及投資學會)、通称HKSIが実施しています。Regulated Activities 3は例外なのですが、それぞれのRegulated Activitiesに対応する資格証明書は以下のように定められています。資格証明書のことをLE Paperとよびます。

 

HKSI > LE Examination Handbook

 

つまり、例えばRegulated ActivitiesのType1を保有している証券会社で株式の購入を薦めるフロント業務をRepresentativesとして行う場合、確実にPaper1は必要になるということになります。ただ、Paper 7と8は学歴やその他の証明書、また職務経歴によっては免除される可能性があります。

 

 

LE Paper1試験概要

 

フロント業務に目指しているのであれば、とりあえずPaper1は受かっていないと始まりません。面接時にも必ず聞かれるはずです。Paper 1の内容は以下のようになっています。これらのトピックの中から60問の選択式で質問が出されます。試験時間は1時間半、足切りは正答率70%となります。

 

◆Paper 1試験範囲

  • Topic 1: Regulatory overview of the Hong Kong financial industry
  • Topic 2: Principles of relevant Hong Kong law and the new Companies Ordinance
  • Topic 3: Securities and Futures Ordinance (“SFO”)
  • Topic 4: Licensing and registration, and subsidiary legislation
  • Topic 5: Business conduct and client relations
  • Topic 6: Business operations and practices
  • Topic 7: Participating in the Hong Kong exchanges
  • Topic 8: Corporate finance and SFC authorized products
  • Topic 9: Market misconduct and improper trading practices

 

◆試験申込

申し込みは、HKSIのホームページから予約することができます。試験内容の詳細や受験費用などの詳細はホームページで最新の情報を確認してください。

HKSI > Licensing Examinations for Securities and Future Intermediaries 

 

◆試験形式&合否通知

マークシート形式とコンピューター形式の2種類があり、結果はマークシート形式は後日郵送、コンピューター形式は試験終了時にスタッフから結果の紙が渡されます。

 

◆難易度と傾向

しかしこの試験、実は結構難易度は高く、付け焼き刃で受験するとなかなか受かりません。テキストは試験を申し込むとダウンロードができますが、印刷すると結構な厚さになり、読み通すだけでも一苦労です。また、トピックは金融知識というよりも香港の会社法や行政、証券取引所の種類とその仕組み、またSecurities and futures Ordinance(証券・先物取引法)や営業上の禁止行為などについての内容が中心となります。外国人にとっては初めて知る内容も多く含まれているうえ、試験は重箱の隅をつつくような問題が出てきます。私は二ヶ月真剣にとりくみ、ギリギリで合格することができました。

 

◆試験対策

前述のカプランなどでは講座が開講されています。また香港の本屋では以下のような対策本も売られています。中国語で書かれていますが、香港の裁判所の名称など、英語だとなかなかイメージがわかないところが漢字だとスッと頭にはいってくることもあります。参考書として一冊おいていくと助けになるはずです。

 

<対策本>

HKSI Paper 1 ※香港の書店にてお求めください

 

 

 

 

 

 

<オンライン想定問題>  ※有料

Pass HKSI

 

試験問題は公式テキストに書かれていることからしか出ないのでしっかり読みこめば合格するのですが、もし時間がなくどうしても受かる必要がある場合はカプランの講座や有料サイトを使うのも良いかとおもいます。

 

 

CFAのレベル1保持者のLE Paper免除規定

 

意外と知られていないことですが、次に紹介するCFAのレベル1の証明書を保持していると以下の免除規定があります。

 

 

つまり、CFAのレベル1に過去3年以内に合格していることで、LE Paperの7、8、9、11、12を受験する代わりにSFCはRepresentativeのRecognized industry classificationを認定してくれるとのことです。ただ、この免除規定については変更される可能性もあるので、必ずご自身でSFCに確認をとってください。

CFA Institute > Waivers > Hong Kong

 

<シリーズ記事>【香港の金融業界で働く】就職に役立つ資格証明書とは?

Vol.2 CFA&CFA institute Investment Foundations Program

Vol.3 CIPM, CAIA&FRM

 

※免責事項
本記事に記載の内容は全て筆者の個人的見解によるものであり、所属組織とは無関係です。また記載の内容の正確性を保証することはいたしかねます。証明書の取得を検討する場合は必ずご自身で確認、問い合わせを行ってください。

 

 

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